上海《公積金行政執(zhí)法管理辦法》明年起施行 單位不繳納罰5萬(wàn)
據(jù)上海住房公積金網(wǎng) 為貫徹國(guó)務(wù)院《住房公積金管理?xiàng)l例》和《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》，落實(shí)市人民政府《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)行政執(zhí)法工作的意見(jiàn)》，加強(qiáng)住房公積金行政執(zhí)法管理，《上海市住房公積金行政執(zhí)法管理辦法》自2012年1月1日起施行。
從明年1月1日起，個(gè)人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶(hù)內(nèi)的存儲(chǔ)余額的，市公積金中心將按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。而對(duì)以欺騙手段違法獲得公積金貸款，構(gòu)成犯罪的，將由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（2011年9月21日經(jīng)上海市住房公積金管理委員會(huì)第三十一次全體會(huì)議審議通過(guò)）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)住房公積金行政執(zhí)法管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《住房公積金管理?xiàng)l例》、《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)住房公積金行政執(zhí)法，是指上海市公積金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市公積金中心）依法對(duì)違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱(chēng)當(dāng)事人）進(jìn)行調(diào)查取證、作出行政處理決定、實(shí)施行政處罰和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的行為。
第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的住房公積金行政執(zhí)法活動(dòng)。
第四條 市公積金中心實(shí)施行政執(zhí)法必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循公正、公開(kāi)和教育整改為主、處罰為輔的原則。
第二章 行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員
第五條 市公積金中心負(fù)責(zé)本市住房公積金行政執(zhí)法工作，履行以下執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)：
（一）依據(jù)國(guó)家、本市有關(guān)法規(guī)規(guī)定制定行政執(zhí)法操作規(guī)范；
（二）監(jiān)督檢查單位和職工住房公積金賬戶(hù)設(shè)立、繳存、提取和使用的情況；
（三）實(shí)施行政執(zhí)法，依法履行行政處罰職能；
（四）組織行政處罰聽(tīng)證和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；
（五）負(fù)責(zé)住房公積金行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)教育；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的其他職責(zé)。
第六條 行政執(zhí)法人員必須符合以下要求：
（一）具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德；
（二）具備相應(yīng)的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，并經(jīng)考試合格，取得行政執(zhí)法證；
（三）從事行政執(zhí)法活動(dòng)，按規(guī)定著裝統(tǒng)一，佩戴證章標(biāo)志；
（四）嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職權(quán)范圍實(shí)施行政執(zhí)法行為，不得濫用職權(quán)，不得超越職權(quán)，不得不履行或者拖延履行法定職責(zé)；
（五）從事行政執(zhí)法活動(dòng)，遵守法定程序，嚴(yán)格按照法定的方式、步驟、順序、期限等實(shí)施。
第三章 行政執(zhí)法范圍和行政處罰標(biāo)準(zhǔn)
第七條 單位不辦理住房公積金繳存登記的，由市公積金中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：
（一）單位設(shè)立時(shí)間在2年以下的，處1萬(wàn)元罰款；
（二）單位設(shè)立時(shí)間在2年以上5年以下的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；
（三）單位設(shè)立時(shí)間在5年以上的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。
第八條 單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶(hù)設(shè)立手續(xù)的，由市公積金中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：
（一）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶(hù)100個(gè)以下的，處1萬(wàn)元罰款；
（二）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶(hù)100個(gè)以上500個(gè)以下的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；
（三）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶(hù)500個(gè)以上的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。
第九條 單位逾期不繳或者少繳住房公積金的，由市公積金中心責(zé)令限期繳存；逾期仍不繳存的，可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第十條 個(gè)人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶(hù)內(nèi)的存儲(chǔ)余額的，市公積金中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：
（一）違法所提款額在1萬(wàn)元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額10%的罰款；
（二）違法所提款額在1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額10%以上30%以下的罰款；
（三）違法所提款額在5萬(wàn)元以上的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額30%以上50%以下的罰款。
第十一條 個(gè)人以欺騙手段違法提取他人住房公積金賬戶(hù)內(nèi)的存儲(chǔ)余額，構(gòu)成犯罪的，由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：
（一）違法所提款額在5000元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額1倍的罰款；
（二）違法所提款額在5000元以上2萬(wàn)元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額1倍以上3倍以下的罰款；
（三）違法所提款額在2萬(wàn)元以上的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額3倍以上5倍以下的罰款。
第十二條 個(gè)人以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款，構(gòu)成犯罪的，由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：
（一）提供虛假、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過(guò)貸款限額1倍以下的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其1年的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額10%的罰款；
（二）提供虛假、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過(guò)貸款限額1倍以上3倍以下的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其1年以上3年以下的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額10%以上30%以下的罰款；
（三）提供虛假、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過(guò)貸款限額3倍以上的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其3年以上5年以下的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額30%以上50%以下的罰款。
第十三條 當(dāng)事人配合市公積金中心調(diào)查和檢查，并有下列情形之一的，市公積金中心可以從輕或者免予處罰：
（一）單位在責(zé)令限期整改的時(shí)間內(nèi)及時(shí)辦理住房公積金繳存登記的；
（二）單位在責(zé)令限期整改的時(shí)間內(nèi)及時(shí)為本單位職工辦理住房公積金賬戶(hù)設(shè)立手續(xù)的；
（三）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者免予處罰的情形。
第四章 行政執(zhí)法程序
第十四條 市公積金中心通過(guò)監(jiān)督檢查、舉報(bào)、投訴等方式發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違反住房公積金法規(guī)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案。
第十五條 立案后，市公積金中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查。
市公積金中心有權(quán)采取下列方式進(jìn)行調(diào)查取證：
（一）對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，就調(diào)查事項(xiàng)詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員；
（二）要求當(dāng)事人提供與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，包括身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財(cái)務(wù)報(bào)表、工資明細(xì)、單位人員名冊(cè)、勞動(dòng)合同、退工證明、勞動(dòng)手冊(cè)等；
（三）采取記錄、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況和資料；
（四）委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)單位繳存住房公積金的情況進(jìn)行審計(jì)；
（五）其他調(diào)查措施。
第十六條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合市公積金中心的調(diào)查、詢(xún)問(wèn)，按要求如實(shí)提供相關(guān)材料。
第十七條 執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查、詢(xún)問(wèn)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十八條 案件調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的，經(jīng)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
第十九條 市公積金中心對(duì)違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，作出如下處理：
（一）當(dāng)事人改正違法行為，或者依法可以免除處罰的，不予行政處罰；
（二）對(duì)應(yīng)當(dāng)改正未改正的，依法作出《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶(hù)設(shè)立通知書(shū)》或者《責(zé)令限期繳存通知書(shū)》；
（三）對(duì)應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，依法作出《行政處罰決定書(shū)》；
（四）對(duì)違法行為構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第二十條 市公積金中心在作出《行政處罰決定書(shū)》、《責(zé)令限期繳存通知書(shū)》前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰或者行政處理的事實(shí)、理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。
不依照第一款的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰或行政處理的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯的，行政處罰或行政處理決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。
第二十一條 對(duì)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人處以1000元及以上罰款，對(duì)企業(yè)處以3萬(wàn)元及以上罰款的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。
當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》起３個(gè)工作日內(nèi)，向市公積金中心書(shū)面提出聽(tīng)證要求。聽(tīng)證按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第二十二條 《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶(hù)設(shè)立通知書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》、《責(zé)令限期繳存通知書(shū)》等執(zhí)法文書(shū)應(yīng)當(dāng)自簽發(fā)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，按下列方式送達(dá)：
（一）直接送達(dá)受送人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到的日期，并簽名或蓋章，當(dāng)事人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期；
（二）受送達(dá)人拒絕接收?qǐng)?zhí)法文書(shū)的，可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，把執(zhí)法文書(shū)留在當(dāng)事人處，即視為送達(dá)；
（三）郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；
（四）采取上述方式無(wú)法送達(dá)的，或者當(dāng)事人下落不明的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。
公告應(yīng)在市公積金中心（本部或區(qū)縣管理部）公告欄和網(wǎng)站、受送達(dá)人住所地，或者規(guī)定的報(bào)紙上公示。
第二十三條 當(dāng)事人對(duì)《行政處罰決定書(shū)》、《責(zé)令限期繳存通知書(shū)》不服的，可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的規(guī)定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第二十四條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，市公積金中心可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，加處罰款數(shù)額不得超出罰款數(shù)額；
（二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十五條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和市公積金中心批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。
第二十六條 當(dāng)事人對(duì)《責(zé)令限期繳存通知書(shū)》逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議，不提起行政訴訟又不履行的，市公積金中心可以根據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》的規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十七條 符合下列情形之一的，市公積金中心應(yīng)當(dāng)結(jié)案：
（一）當(dāng)事人改正違法行為的，或者依法可以免除處罰的；
（二）當(dāng)事人按期履行市公積金中心行政處罰或者行政處理決定的；
（三）人民法院受理市公積金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)并執(zhí)行完畢，強(qiáng)制執(zhí)行款劃入罰款賬戶(hù)或補(bǔ)繳入職工個(gè)人賬戶(hù)的；
（四）人民法院受理市公積金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，裁定案件執(zhí)行終結(jié)的；
（五）其他應(yīng)予以結(jié)案的情況。
第五章 監(jiān)督
第二十八條 對(duì)于違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的當(dāng)事人，市公積金中心可以按規(guī)定在住房公積金網(wǎng)站上公開(kāi)相關(guān)信息。
第二十九條 對(duì)市公積金中心行政執(zhí)法人員違反有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行的行政執(zhí)法活動(dòng)，侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的，當(dāng)事人有權(quán)向有關(guān)部門(mén)投訴。
第三十條 拒絕、阻礙市公積金中心行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù)，違反《治安管理處罰法》規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第三十一條 本辦法中的“以下”包括本數(shù)，“以上”不包括本數(shù)。
第三十二條 本辦法由市公積金中心組織實(shí)施和解釋。
第三十三條 本辦法自2012年1月1日起施行，有效期五年。
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