證監(jiān)會：上市公司股東減持等必須遵守相關(guān)規(guī)定

作 者：朱寶琛 來 源：證券日報(bào)發(fā)表日期：2017-07-05

    “上市公司有關(guān)股東在股份減持等交易活動中，必須提高守法意識，切實(shí)遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等監(jiān)管規(guī)則和證券交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。”證監(jiān)會日前表示。

    證監(jiān)會網(wǎng)站7月4日發(fā)布消息稱，2017年6月23日，四川證監(jiān)局依法對上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司控股股東、董事長、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進(jìn)行減持的行為作出行政處罰。

    證監(jiān)會提醒，對于涉及股份轉(zhuǎn)讓期限的交易，特別要注意遵守相關(guān)法律關(guān)于依法發(fā)行的證券在特定期限內(nèi)的轉(zhuǎn)讓限制，主要包括：《證券法》第八十六條關(guān)于大額權(quán)益變動中一定期限內(nèi)的轉(zhuǎn)讓限制，第九十八條關(guān)于收購人持有的上市公司股票在一定期限內(nèi)的轉(zhuǎn)讓限制，《公司法》第一百四十一條關(guān)于公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份和董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份在一定期限內(nèi)的轉(zhuǎn)讓限制等。

    特別需要指出的是，近期，證監(jiān)會出臺了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，滬深證券交易所也發(fā)布了相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步規(guī)范了上市公司有關(guān)股東的股份減持行為。上述規(guī)范要求是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所在保障當(dāng)事人依法享有的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)利的基礎(chǔ)上，從維護(hù)市場規(guī)范、透明、有序交易，避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發(fā)，依法作出的規(guī)范制度安排。

    對于雖然沒有違反法律規(guī)定，但違反中國證監(jiān)會規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為，中國證監(jiān)會可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，證券交易所也可以采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。