最高檢發布第十批指導性案例 均為金融證券領域犯罪
來 源：中國新聞網發表日期：2018-07-12
在今日舉行的最高檢新聞發布會上，最高檢副檢察長童建明發布了最高檢第十批指導性案例。最高檢第十批指導性案例都是金融證券領域的犯罪，包括朱煒明操縱證券市場案、周輝集資詐騙案、葉經生等組織領導傳銷活動案等。
童建明指出，金融是現代經濟的核心和血脈。金融犯罪案件高發多發，不僅破壞我國正常的經濟秩序，而且影響到我國金融安全和社會穩定，成為金融系統性風險的重要隱患，必須依法采取措施進行規制、打擊、防范。近年來，全國檢察機關在參與和服務保障三大攻堅戰工作中，嚴厲打擊各類破壞金融秩序的犯罪。今天發布的3件最高檢第十批指導性案例，是近年檢察機關依法成功辦理的具有一定社會影響和典型意義的金融犯罪案例。2018年6月，最高人民檢察院檢察委員會審議通過了這批指導性案例，今天正式發布。
朱煒明操縱證券市場案
該案的基本案情是：2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔任國開證券有限責任公司上海龍華西路證券營業部證券經紀人期間，先后多次在其受邀擔任上海電視臺第一財經頻道“談股論金”節目特邀嘉賓之前，使用實際控制的三個證券賬戶，事先買入多支股票，并于當日或次日在上述電視節目中，對其先期買入的股票進行公開評價、預測及推介，于節目在電視臺首播后一至二個交易日內拋售相關股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價格，獲取利益。
經查，其買入股票交易金額共計人民幣2094.22萬余元，賣出股票交易金額共計人民幣2169.70萬余元，非法獲利75.48萬余元。2017年7月28日，上海市第一中級人民法院以操縱證券市場罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。
該案明確了證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員，違背從業禁止規定，買賣或者持有證券，并在對相關證券作出公開評價、預測或者投資建議后，通過預期的市場波動，反向操作謀取利益，構成“搶帽子”交易操縱行為，情節嚴重的，應當以操縱證券市場罪追究其刑事責任。
周輝集資詐騙案
該案的基本案情是：被告人周輝注冊成立中寶投資公司，并擔任法定代表人。公司上線運營“中寶投資”網絡平臺，借款人(發標人)在網絡平臺注冊、繳納會費后，可發布各種招標信息，吸引投資人投資。運行前期，周輝通過網絡平臺為13個發標人提供總金額約170余萬元的融資服務，因部分發標人未能還清借款造成公司虧損。
此后，周輝除用本人真實身份信息在公司網絡平臺注冊2個會員外，自2011年5月至2013年12月陸續虛構34個發標人，并利用上述虛假身份自行發布大量虛假抵押標、寶石標等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎勵等為誘餌，向社會不特定公眾募集資金。所募資金未進入公司賬戶，全部由周輝個人掌控和支配。除部分用于歸還投資人到期的本金及收益外，其余主要用于購買房產、高檔車輛、首飾等，這些資產絕大部分登記在周輝名下或供周輝個人使用。
2015年8月14日，浙江省衢州市中級人民法院作出一審判決，認定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。繼續追繳違法所得，返還各集資參與人。一審宣判后，浙江省衢州市人民檢察院以一審判決量刑過輕提出抗訴，被告人周輝以量刑畸重為由提出上訴。
本案二審期間，《刑法修正案(九)》通過并生效實施。浙江省高級人民法院經審理后認為，《刑法修正案(九)》修改了集資詐騙罪法定刑設置，根據從舊兼從輕原則，作出裁定，維持原判。終審判決作出后，周輝及其父親不服判決提出申訴，浙江省高級人民法院受理申訴并經審查后，認為原判事實清楚，證據確實充分，定性準確，量刑適當，于2017年12月22日駁回申訴，維持原裁判。
該案明確了網絡借貸信息中介機構或其控制人，利用網絡借貸平臺發布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產經營活動，主要用于借新還舊和個人揮霍，無法歸還所募資金數額巨大的，應認定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責任。
葉經生等組織、領導傳銷活動案
該案的基本案情是：被告人葉經生等人成立上海寶喬網絡科技有限公司，以“經銷商管理系統網站”“金喬網商城網站”作為平臺，采取上線經銷商會員推薦并交納保證金發展下線經銷商，保證金或購物消費額雙倍返利；在全國各地設區域代理，給予區域代理業績比例提成獎勵的方式發展會員。
被告人葉青松是金喬網浙江省區域總代理。至案發，金喬網注冊會員3萬余人，其中注冊經銷商會員1.8萬余人，在全國各地發展省、地區、縣三級區域代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發展下線經銷商會員1886人，收取浙江省區域會員保證金、參與返利的消費額10%現金、區域代理費等共計3000多萬元，通過銀行轉匯給葉經生。葉青松通過抽取保證金推薦獎金、股權分紅、天天返利等提成的方式非法獲利70多萬元。
2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決認定被告人葉經生、葉青松構成組織、領導傳銷活動罪，判處被告人葉經生有期徒刑七年、并處罰金人民幣150萬元，判處被告人葉青松有期徒刑三年、并處罰金人民幣30萬元，扣押和凍結的涉案財物予以沒收，繼續追繳兩被告人的違法所得。一審宣判后，二被告人不服提出上訴。浙江省麗水市中級人民法院經審理，認定原判事實清楚，證據確實、充分，定罪準確，量刑適當，審判程序合法，駁回上訴，維持原判。
該案明確了對于組織者或者經營者利用網絡發展會員，要求被發展人員以繳納或者變相繳納“入門費”為條件獲得提成和發展下線的資格，通過發展人員組成層級關系，并以直接或者間接發展的人員數量作為計酬或者返利的依據，引誘被發展人員繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟秩序的行為，應以組織、領導傳銷活動罪追究刑事責任。
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