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　　違法行為等信息效力期限調整為5年

　　在暫行辦法中，記入證監會誠信檔案中的信息，既包括市場主體的基本信息，即中性信息，如姓名、年齡、職業等，也包括一些積極信息，即正面信息，如受到證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級等等。同時，誠信檔案中還有相當多的信息，屬于違法失信信息。

　　依據暫行辦法的規定，違法失信信息主要包括：證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；因涉嫌證券期貨違法，被證監會及其派出機構調查及采取強制措施；因涉嫌證券期貨犯罪，被證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；因證券期貨犯罪或其他犯罪，被人民法院判處刑罰；因證券期貨侵權、違約行為，被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；因違法開展經營活動，被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰，以及違背誠實信用原則的其他行為信息等。

　　征求意見稿稱，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限調整由5年調整為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔侵權民事賠信責任的違法信息，其效力期限由原來規定的10年擬調整為5年。

　　“之所以作如此調整，是因為要和征信條例保持一致”。證監會有關負責人今日在接受《法制日報》記者采訪時稱，征信業管理條例第16條規定，征信機構對個人不良信息的保存期限，自不良行為或者事件終止之日起為5年；超過5年的，應當予以刪除。“但是，需要明確的是，這里的效力期限，是自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。而且，即使效力期限屆滿，不能被做為采集信息，資本市場違法失信數據庫里的數據也還要保留五年期限”。這位負責人介紹稱。

　　征求意見稿稱，超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織申請查詢自己信息的除外。

　　開創性提出建查詢平臺方便公眾查閱

　　證監會誠信管理暫行辦法，建立違法失信數據庫，不僅是資本市場上開創性的一項舉措，與國務院其他眾多部委建立的“黑名單”等數據相比，更系統更全面是其一大特色，其領先作用至今仍未改變。

　　據證監會有關負責人介紹，在暫行辦法施行以來，證監會誠信數據庫已經為各類市場人士、機構提供了100批次的查詢服務。

　　依據暫行辦法，公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合一定條件，證監會將為其查詢提供方便。這些情形包括：公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的等等。

　　證監會有關負責人稱，為使違法失信信息能夠集中地、便捷地接受公眾和投資者查詢，是發揮失信懲戒作用、維護資本市場秩序和保護中小投資者利益的重要方面。

　　為了更好地服務于社會，證監會決定在其官方網站上建立資本市場違法失信信息公開查詢平臺，平臺一旦建成，社會公眾可通過該平臺查詢由證監會及其派出機構和行業組織作出的處罰及監管措施信息，包括：證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施。