職位分析說明書
網(wǎng)名：小被子 服務(wù)中心：上海 專業(yè)批次：200909批次金融學(xué)
職位名稱 |
證券公司法務(wù)經(jīng)理（合規(guī)經(jīng)理） |
所屬行業(yè) |
金融 |
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工作日程 |
8點——12點 |
1．九點上班，八點到公司食堂吃完早餐，并和同事在吃早餐期間討論最新的證券政策動態(tài)和業(yè)務(wù)部門創(chuàng)新業(yè)務(wù)的情況。 2．八點半到達(dá)辦公室打開電腦并打開公司的OA辦公系統(tǒng)和公司郵箱，查看公司有無通知。同時瀏覽證監(jiān)會、中國證券協(xié)會、證券交易所等監(jiān)管組織有無發(fā)布新的規(guī)章制度，把新的規(guī)章制度保存在電腦里查看。 3．九點正式開始上班，審核全國各地分公司、營業(yè)部上報的合同、協(xié)議。包括房租租賃合同、裝修合同、廣告合同等綜合類合同。 4．十點半，接到四川分公司的法律咨詢，做了詳細(xì)的答復(fù)。 5．十點四十五分，對上海某營業(yè)部的合同有異議并與營業(yè)部相關(guān)經(jīng)辦人溝通，修改了合同。 6．十一點，撰寫對某公司的《民事起訴狀》，關(guān)于公司債權(quán)債務(wù)糾紛。寫完后經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后寄送《民事起訴狀》去長寧區(qū)法院。 7．十一點四十五分吃午飯，在午飯期間與部門同事討論公司訴訟案件。 |
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12點——18點 |
1．十二點半出發(fā)去上海工商總局調(diào)取訴訟需要的工商內(nèi)檔。 2．一點半回到公司，打開OA辦公系統(tǒng)和公司郵箱，查看有無需要審核處理的合同或者法律咨詢。 3．下午兩點參加公司招標(biāo)委員會的評標(biāo)會，采購公司新大樓的辦公家具事宜，對其中與法律相關(guān)的事情提問有關(guān)供應(yīng)商，并對供應(yīng)商進(jìn)行打分，選出分?jǐn)?shù)最高的一家供應(yīng)商作為中標(biāo)單位。 4．下午三點回到辦公室，收發(fā)室送來法院的訴前調(diào)解通知，并立刻通知相關(guān)單位最好訴前調(diào)解準(zhǔn)備。 5．下午三點半，部門開會討論約定購回式證券交易的法規(guī)。 6．下午四點半，繼續(xù)打開OA系統(tǒng)，查看并處理新的合同法律審核。 7．下午四點四十五分，公司固定收益部要求緊急審核一份發(fā)債協(xié)議，要求今天加班也要完成合規(guī)審核，對發(fā)債協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審查。對合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)的問題及時與經(jīng)辦人溝通協(xié)調(diào)。 |
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18點——24點 |
1．晚上六點四十分，合規(guī)審核完畢。對明天徐匯區(qū)法院開庭的資料做最后的整理匯總。同時對今天的工作做了簡要的工作日志記錄。 2．晚上七點下班，八點到家。撰寫合規(guī)培訓(xùn)PPT。3。九點半，看《新型民商專業(yè)律師實務(wù)精選》一書，補充專業(yè)知識。 4．十一點休息。 |
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工作中的其他職責(zé) |
1.合規(guī)培訓(xùn)，對分公司、營業(yè)部的同事進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)。 2.訴訟工作，會同公司相關(guān)部門處理公司訴訟。 3.法律研究，對公司開展的一些新業(yè)務(wù)進(jìn)行法律研究，并出具法律意見書，如近期籌備的黃金ETF業(yè)務(wù)。 4.部門內(nèi)刊通訊，負(fù)責(zé)部門的內(nèi)部通訊刊物的編輯工作。刊物面向全公司包括子公司。 5.突發(fā)事件的處置，公司一旦發(fā)生重大法律事件，第一時間前往處理協(xié)調(diào)。 |
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職位要求 |
學(xué)歷水平：證券公司法務(wù)經(jīng)理（或稱合規(guī)經(jīng)理）應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，通常都具有碩士、博士學(xué)歷。 準(zhǔn)入資格：具有證券從業(yè)資格、國家法律職業(yè)資格。 技能要求：具備良好的金融和法律背景，熟悉證券行業(yè)的發(fā)展前景，自學(xué)能力強，具備良好的口頭表達(dá)能力。 職業(yè)素養(yǎng)：作風(fēng)正派，具有敏銳的洞察力，能抗高壓。 |
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薪資待遇及從業(yè)情況 |
發(fā)展路徑：成為證券公司法務(wù)經(jīng)理首先要從相應(yīng)的準(zhǔn)入資格證書，然后進(jìn)入證券行業(yè)法律合規(guī)部門，從法務(wù)助理到法務(wù)專員到主管，這些都是晉升到法務(wù)經(jīng)理的上升。 轉(zhuǎn)型機會：證券公司法律合規(guī)部法務(wù)經(jīng)理可以轉(zhuǎn)到證券公司的業(yè)務(wù)部門從事證券主營業(yè)務(wù)，也可以跳槽去律師事務(wù)所從事證券非訴業(yè)務(wù)，也可以去普通企業(yè)擔(dān)任總法律顧問。當(dāng)然也可以進(jìn)一步晉升為證券公司合規(guī)總監(jiān)（屬于公司高管之一）。 薪酬待遇：證券行業(yè)法律合規(guī)部法務(wù)經(jīng)理年薪通常至少在30萬以上，其中薪酬的大部分來自于獎金，而獎金來自于證券公司業(yè)務(wù)部門的平均業(yè)績，因此如果遇到股票市場好的時候或者在一些比較大的證券公司，薪酬可能遠(yuǎn)高于上述數(shù)字。 |
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培訓(xùn)要求 |
1.提高學(xué)歷背景，碩士學(xué)歷在證券行業(yè)總部已經(jīng)比較普遍，因此如有機會可在職進(jìn)修博士學(xué)位。 2.工作經(jīng)驗，法務(wù)經(jīng)理通常有5年左右的工作經(jīng)驗，熟悉證券公司各業(yè)務(wù)模塊的運作，同時也熟悉訴訟工作。 3.核心課程，要熟悉證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管部門發(fā)布的規(guī)章和規(guī)定，這些都是學(xué)習(xí)的重點。 4.相關(guān)證書，除了具備證券從業(yè)和國家法律職業(yè)資格證書外，若擁有注冊會計師、CFA等證書，會使你在金融行業(yè)如虎添翼。 5.推薦一本書：《證券公司合規(guī)管理》，該書是目前市面上唯一一本全面介紹證券公司合規(guī)業(yè)務(wù)的參考書，值得每一位想進(jìn)入證券公司法律合規(guī)部門的人閱讀。 |
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